不会无故限制存量客户交易!证监会回应市场热点!

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2月15日,针对近日市场对境外持牌机构非法跨境展业规范整改情况较为关注的情况,证监会新闻发言人表示,对非法跨境展业的规范整改工作,均按照“有效遏制增量,有序化解存量”的原则开展,稳步推进规范整改工作,禁止未在境内持牌的境外机构违规招揽境内投资者,并不得为其开立新账户;同时仍允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易,但存量投资者向境外账户转入增量资金时应当严格遵守我国外汇管理的有关规定。

证监会表示,据了解,绝大部分涉及此类业务的证券公司正在积极落实相关整改要求,停止了违规新增开户。相关证券公司及其境外子公司能够全面准确理解监管要求,依法合规有序做好整改,不会无故限制存量客户交易。

有效遏制增量,有序化解存量

2022年12月30日,证监会依法推进对富途控股、老虎证券非法跨境展业的整治工作,并配发了新闻稿。

2023年1月13日,证监会正式发布《证券经纪业务管理办法》,明确将加强对非法跨境经纪业务的日常监管,稳步有序推进整改规范工作。按照同一类业务实施统一监管的原则,近日证监会部署开展了境内证券公司境外子公司非法跨境展业的规范整改工作。

对上述非法跨境展业的规范整改工作,证监会表示,均按照“有效遏制增量,有序化解存量”的原则开展。核心要求是:

禁止未在境内持牌的境外机构违规招揽境内投资者,并不得为其开立新账户;

仍允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易,但存量投资者向境外账户转入增量资金时应当严格遵守我国外汇管理的有关规定。

不会无故限制存量客户交易

近日,券商跨境展业规范整改问题受到市场关注。2月13日,耀才证券金融发布公告称,为配合中国监管机构法规,集团早于2016年3月已将内地的信息中心结束营业,到目前为止,并没有任何内地营业地点;集团由开业至今,所有交易系统服务器从未设于内地,全部设于香港。该公告与近日有关境内券商境外子公司暂停客户交易的一系列传闻引发市场热议。

证监会表示,关注到部分媒体报道不客观、不属实。据了解,绝大部分涉及此类业务的证券公司正在积极落实相关整改要求,停止了违规新增开户。相关证券公司及其境外子公司能够全面准确理解监管要求,依法合规有序做好整改,不会无故限制存量客户交易。

证监会表示,下一步将督促有关证券公司及其子公司落实好相关法律法规要求,稳步推进规范整改工作,维护市场正常秩序,保护投资者合法权益。同时,将继续加强与境内外监管部门的监管合作,确保整改工作顺利推进,维护市场平稳运行。

回顾富途控股、老虎证券被整治


2022年12月30日,证监会依法推进对富途控股、老虎证券非法跨境展业的整治工作。当天,富途控股和老虎证券美股盘前股价跳水,富途控股盘前跌幅超过20%,老虎证券盘前跌超30%。

证监会在当天新闻稿中表示,近年来,富途控股有限公司(简称“富途控股”)、UP Fintech Holding Limited(简称“老虎证券”)未经中国证监会核准,面向境内投资者开展跨境证券业务,根据《证券法》等相关法律法规,其行为已构成非法经营证券业务。

2021年10月15日,证监会通过媒体发声表明监管态度,即此类境外证券经营机构的跨境证券业务不符合《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规规定,将依法对此类活动予以规范。

2021年11月11日,证监会对富途控股、老虎证券高管进行了监管约谈,明确了监管态度,要求其依法规范面向境内投资者的跨境证券业务。

证监会当天公告发出后,富途控股、老虎证券随后均回应将配合整改。富途控股回应称,将严格按照监管的要求配合相应整改工作。富途亦会积极与中国证监会及其派出机构沟通依法规范面向中国境内投资者的跨境证券业务的具体方式。老虎证券回应称,老虎国际将按照中国证监会有关要求,继续依法合规服务存量客户,积极配合核查,遏制境内投资者增量,全面做好整改工作。

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