韩国宣布禁止股市做空!近10家全球投行将面临调查

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据中新经纬11月5日援引韩国国际广播电台(KBS)报道,韩国政府将在明年上半年之前全面禁止股票市场卖空,并推进相关制度的改善。韩国金融委员会5日表示,决定从明天(6日)到明年6月末,全面禁止国内股市股票卖空。

此前,韩国金融监督院还宣布,计划对全球投资银行的股票卖空交易展开全面调查,调查将于11月开始。韩金融监督院将调查2021年5月以来的所有卖空交易,当时韩国部分解除了疫情期间实施的股票卖空禁令。

韩国监管机构突然对空头下手的背景是,韩国股市持续走低。10月31日,韩国综合指数最低跌至2273.97点,较8月初的高点2668.21点跌近15%。股市持续下跌之下,韩国国内投资者对严打非法做空行为的呼声越来越大。

据2022年的一项数据显示,韩国股市活跃账户已经超过6000万个,约为全国人口的1.16倍,股民中大约80%是散户。分析师认为,以史为鉴,每当韩国股市开始下挫,韩国监管层都会出手,通过禁止卖空来稳定市场,可谓是屡试不爽。

韩国将暂时禁止股票卖空

据中新经纬援引韩国国际广播电台(KBS)报道,韩国金融委员会5日表示,决定从明天(6日)到明年6月末,全面禁止国内股市股票卖空。

国金融委员会认为,由于近期世界经济增长势头放缓等,韩国经济的不确定性正在增加,但由于外国非法无杠杆卖空,对韩国国内股市公平价格形成的担忧有所增加。因此,为先发制人地应对激增的市场不确定性扩大,韩国决定在明年上半年之前全面禁止卖空。

韩国金融委员会指出,明年上半年以后是否重启卖空,将根据当时的整体情况,例如市场走势和系统改进措施的实施情况来决定。

此外,韩国金融委员会还提出了改进卖空制度的方向。韩国金融委员会宣布将寻求从根本上解决机构和个人之间“倾斜的竞争环境”,同时还在探索防止非杠杆卖空的替代方案。

与此同时,韩国金融委员还计划积极与国会协商,推动加强处罚和制裁多样化的立法。

据媒体5日报道,韩国金融监管曾在2020年3月下达全面禁止卖空的命令,并在2021年5月解除了涉及KOSPI 200指数和KOSDAQ 150指数成分股的卖空命令。所以5日的调整,只涉及到这三百多只盘子最大的股票。

韩国金融服务委员会(FSC)的主任Kim Joo-hyun5日表示,在未来几个月里,韩国将寻求“根本性改善”市场环境,创造一个对散户更公平的市场。当局还将继续调查国际投行的卖空交易,寻求对非法卖空活动施加更严厉的惩罚。

值得一提的是,今年3月韩国金融监管对UBS和ESK开出了合计60亿韩元(约合3300万人民币)的罚单,这也是按照韩国《资本市场法案》修订规则执行的首张裸空罚单。此前卖空行为在韩国受到的处罚普遍较轻,新规则将罚金上限升至“不法所得的最高5倍”。在10月披露非法裸空交易时,韩国监管就表示罚金规模料将创下纪录。

约10家全球性投行面临调查

裸卖空交易是指投资者在未借入股票或确定可以借入股票的情况下进行卖空交易,这在韩国是被禁止的。

据中国基金报5日报道,韩国将在未来几个月寻求对散户们者提供公平竞争环境的“根本性改进”,包括寻求缩小机构和个人投资者之间不同的卖空要求和条件的方式。当局还将寻求对非法卖空交易加强惩罚。

他们将在周一成立一个特别调查小组,继续调查全球银行的卖空交易。金融监管机构的负责人称,大约有10家全球银行将面临调查,这些银行占韩国卖空交易的大部分。卖空交易在韩国1.7万亿美元股票市场中仅占极小比例,根据交易所数据,卖空交易占Kospi指数市值的0.6%和Kosdaq指数市值的1.6%。

监管机构的公告是在4月份举行全国议会选举之前发布的。一些执政党议员敦促政府暂时停止股票卖空交易,以应对散户对该做法的抗议要求。这些散户表示,卖空交易给外国和机构投资者带来了不公平的优势。

监管机构的禁令与韩国主要股票指数的初步复苏相吻合。

在外资抛售导致10月份遭遇最严重月度下跌后,Kospi指数在11月份反弹。但该指数仍比8月份的峰值下跌超过10%。小市值股票指数Kosdaq指数也从1月份以来的最低点反弹,但比7月份的峰值下跌了17%。

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