吴清坐镇!证监会两天连开十余场座谈会问计市场 透露哪些监管新信号?

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吴清履新证监会主席后,密集展开工作。

证监会官网资料显示,2月18日至19日,新春上班伊始,证监会召开系列座谈会,就加强资本市场监管、防范化解风险、推动资本市场高质量发展广泛听取各方面意见建议。座谈会由证监会党委书记、主席吴清和领导班子成员分别主持。

澎湃新闻记者了解到,两天内证监会共计召开座谈会十余场,其中吴清相继主持了两场,并专门带队前往券商营业部与十多名个人投资者代表座谈交流。

证监会负责同志表示,资本市场涉及方方面面,越是在形势复杂严峻的时候,越要广开言路,集思广益,凝聚共识。证监会将认真对待来自各个方面的意见建议包括批评意见,经过论证切实可行的马上就办,一时不具备条件的做好沟通解释,及时回应市场关切,依靠各个方面的共同努力把资本市场建设好、发展好。

“监管部门广开言路,通过系列座谈会全面倾听市场各方声音,坚持问题导向,针对市场呼声高、反响强烈的问题有针对性地进行改革部署,体现了证监会维护市场稳定和坚守监管主责的决心。”市场人士称。

据悉,接下来,证监会将多措并举稳定市场,提振投资者信心。一是从源头提高上市公司质量,二是加强上市公司全过程监管,三是加强证券公司和公募基金监管。

更聚焦严把IPO准入关

座谈会上,与会代表建议严把IPO准入关,加强上市公司全过程监管,坚决出清不合格上市公司,从根本上提高上市公司质量,增加投资回报。

据悉,证监会正评估总结近年来发行监管工作实践,更加聚焦严把IPO准入关,从源头上提高上市公司质量等方面,研究完善相关政策机制。

其中,重点是更加突出发行上市审核监管全链条的把关。证监会、交易所、派出机构都会加强发行上市监管,压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任。

相关统计显示,试点注册制5年多来审结的1000多家企业中,撤回和否决比例近四成,证监会通过现场检查、加大问询力度、现场督导、压实中介机构责任等方面出发从严把好IPO质量关,防范“病从口入”。

市场人士预计,后续很可能进一步加大拟上市企业的督导检查力度,大力整治财务造假,对“带病闯关”形成更有力的震慑,倒逼发行人提高申报质量、中介机构提高执业水平。

进一步从减持、分红、退市等多维度提高上市公司质量

据悉,在上市公司监管方面,座谈会上与会代表普遍关注上市公司监管,认为一些上市公司质量不高,甚至有的上市目的不纯,以“圈钱”“套现”为目的,严重影响投资者信心,必须严厉打击,并对减持、分红等制度提出建议,希望能够更加注重公平性,加强中小投资者权益保护。

证监会前期已经出台了提高上市公司质量的专门文件,目前正着眼于惩治财务造假、防范绕道减持、提高分红回报、加强市值管理等市场关切的问题作进一步研究,力求更好提升投资者信心,增强投资者获得感。

其中,减持方面,严格规范大股东尤其是控股股东、实际控制人的减持行为,严格防范通过离婚、融券卖出、转融通等各类变相、绕道减持行为。

同时,对于违规减持,证监会将增强监管措施的及时性、有效性,例如责令违规主体购回股份、向公司上缴价差收益等。对于影响恶劣和拒不及时纠正的行为,将依法加大处罚力度。

分红方面,市场人士预计,监管部门可能进一步强化监管,让多年未分红或分红率偏低的公司感受到强约束。同时,要进一步督促绩优上市公司提升分红水平,推动结合半年报、三季报多次分红。

退市方面,据悉监管部门正在研究优化退市指标,设置更加精准、匹配的退市标准,着重加大对财务造假公司的出清力度,同时完善吸收合并等多元退出政策规定,推动企业主动退市。

市场人士强调,退市事关投资者利益,必须切实保障投资者的知情权、交易权和求偿权,进一步完善对投资者的赔偿救济机制。

此外,市值管理也是与会代表关心的重点之一。据悉,证监会前期已提出将推动上市公司提升投资价值,包括支持上市公司通过并购重组夯实基本面,鼓励注入优质资产。引导上市公司将回购股份予以注销,增强回购效果和约束力。

接下来,对于借市值管理之名,实施虚假信息披露、内幕交易和市场操纵等违法行为的“伪市值管理”,监管将从严打击。

健全综合惩防机制

与会代表表示,近期证监会严肃查处了一批财务造假、内幕交易案件,起到了很好的警示震慑效果,建议进一步加大对各类证券违法犯罪行为的惩治力度,形成更多有宣示效应的案例,切实保护投资者特别是中小投资者合法权益,维护公开公平公正的市场秩序。

据悉,对于各方深恶痛绝的财务造假等问题,证监会正在会同有关方面研究健全综合惩防的机制。从公司内部治理、中介机构把关、证券部门监管三道防线入手强化机制建设,努力实现业绩穿透、数据真实,加强全方位立体式追责,对审计评估违法案件从重处罚和适用禁业处罚等“硬措施”。

其中,对于欺诈发行、系统性造假和配合造假、财务“洗澡”等重点领域,证监会将加强跨部门联合防治、联合执法,更好发挥最高人民检察院驻证监会检察室、公安部证券犯罪侦查局的派驻优势,提高行政刑事衔接效率,提升“零容忍”执法效能,让造假者及其“帮凶”真正痛到不敢再为。

进一步推动证券公司和公募基金能力提升

如何发展壮大专业投资力量,推动更多中长期资金入市,也是与会代表的重要聚焦点。市场人士指出,证券基金经营机构是资本市场重要参与者。近年来,证券基金经营机构总体发展较为稳健,没有发生大的风险。

据悉,证监会正在研究完善行业机构监管模式,健全机构、人员、业务等方面的制度体系,强化机构合规风控要求。同时,健全监管激励约束机制,更加突出赏优罚劣,推动证券公司和公募基金能力提升。

上述市场人士进一步指出,目前,公募基金已经成为居民投资股市的重要途径。但去年以来,不少投资者对公募基金收益率还不够满意。

据了解,有投资者提出,希望公募基金加强公募基金投研核心能力建设,摒弃明星基金经理现象,健全投研体系建设,同时进一步降低费率水平,更好服务投资者。投资者还提出,希望上市公司分红、回购力度进一步提升,增强长期投资回报。

上述方面,据悉证监会将加快权益类产品注册节奏,进一步丰富宽基指数基金产品及对应期权产品供给,同时加强与相关部门协同,推动引入更多中长期资金入市。

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