疯传“公募不得参与游资炒作标的” 求证:未接通知 监管曾要求个股不能突击入池

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关于“公募基金被要求不得参与游资炒作标的”的传闻,今日再度成为“焦点小作文”。财联社记者向多家公募基金核实,多位人士均表示,当前并未接到监管部门新的指导。

多位基金人士向记者强调称,“市场炒作行为一直不被允许。”不过,“游资炒作标的”的界定标准较难定义,但那些存在严重异常波动、以及高风险股票会一直会被监管部门重点监控。

值得注意的是,早在今年年初,有部分辖区监管要求加强股票池管理,个股不能突击入池。业内指出,这一要求的出台背后,就是为了规避公募与游资炒作标的交易趋同的风险。

游资偏爱小市值题材股

3月25日晚间,已有多家上市公司发布股票交易风险提示公告。

如艾艾精工,当中公告指出,截至2024年3月18日,公司股票连续30个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到+200%;截止3月14日的近10个交易日内已连续发生4次股票交易异常波动的情况及近10个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到+100%,根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定,属于股票交易严重异常波动情形。

再如青海华鼎公告称,2024年3月25日,该公司再次涨停,已连续3个交易日涨停,短期涨幅过大,属于股票交易异常的情形。

还有沃尔核材、京投发展、谱尼测试、安德利、精达股份、康达新材等发布股票交易异常波动的公告。

记者发现,上述提到的股票均市值较小,如近30个交易日涨幅超200%的艾艾精工当前市值不过43亿元,青海华鼎的市值也不过23亿元,京投发展、安德利等市值都不超过100亿元。

从公募基金持仓角度看,市值较小的股票并不是持仓重点,但一些小票会被公募量化产品持有。

如前文所述的艾艾精工,截至去年四季度末,共有两只基金重仓持有该股,分别为大成动态量化、诺安多策略,持股数量并不多,分别为19.82万股、15.72万股。青海华鼎也仅有1只基金持有。沃尔核材共有20只基金持有,但多为公募量化产品,如国泰中证1000增强策略ETF、海富通量化多因子、易方达中证1000指数量化增强等。京投发展、安德利等均无公募基金重仓。

一位公募量化基金研究员向记者表示,“区别于主动选股,用量化策略进行选股,通常会持有更多的股票,权重分布较为均匀,因此可能会选到一些市值很小的微盘股。”

监管早已盯上市场炒作

早在去年2月,沪深交易所就发布了与全面实行股票发行注册制相配套的业务规则、指引及指南。沪深交易所在创业板试点注册制改革经验基础上,结合主板交易监管实践,制定发布了《主板股票异常交易实时监控细则》。《细则》主要包括三方面内容,一是规定异常交易行为的类型和标准,二是强化会员客户交易行为管理职责,三是明确采取自律监管措施及从重情形。

《细则》中有一条主要监控游资的炒作行为。

根据细则显示,如果资金通过大笔申报、连续申报、密集申报或者明显偏离股票最新成交价的价格申报成交导致期间股票交易价格明显上涨(下跌),或维持股票交易价格处于涨(跌)幅限制状态,那么这种行为将被交易所予以重点监控。

被交易所重点监控后,可能面临口头警示、书面警示、监管谈话、将账户列为重点监控账户、要求投资者提交合规交易承诺书、暂停投资者账户交易、限制投资者账户交易等监管措施。因此,之前活跃在市场中的“手动操作打板”、“涨停敢死队”等策略将面临较大压力。

进入2024年,资本市场监管趋严。在今年2月4日的证监会召开的党委会议中也提出要深入排查违法违规线索、依法严厉打击操纵市场、恶意做空、内幕交易、欺诈发行等重大违法行为。

证监会主席吴清在两会经济主体记者会上首次公开发声时表示,从监管方面来说,下一步重点是突出两个字,一个是强,一个是严。

吴清表示,从规模上看,我国资本市场已经是全球第二大市场,但还不够强。前一段时间的市场波动再次暴露出一些深层次问题,值得深思。投资者是市场之本,上市公司是市场之基,投资者和上市公司都是资本市场发展的源头活水。对各种违法违规行为露头就打,对重点领域的重大违法行为要重点严打,特别是一些触碰底线的,比如造假欺诈、操纵市场、内幕交易等违法行为,都要严厉打击。

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