中国证券业协会发布《证券公司数字化转型实践报告及案例汇编(2022)》与《2021年度证券公司履行社会责任情况报告》

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11月22日,中国证券业协会(以下简称“协会”)在2022金融街论坛年会上发布《证券公司数字化转型实践报告及案例汇编(2022)》(以下简称《数字化转型报告》)与《2021年度证券公司履行社会责任情况报告》(以下简称《社会责任报告》)。

党的二十大报告提出,要加快构建新发展格局,着力推动高质量发展。一直以来,协会积极引导证券行业贯彻新发展理念,持续推动行业进行数字化转型,深入践行社会责任,着力提升服务实体经济的包容性与普惠性。证券行业不断加强数字化技术与业务的融合应用,逐步形成健康有序发展的行业数字生态,有力促进数字经济和实体经济融合发展。证券行业注重发挥“引智”“扶智”功能,为县域经济可持续发展探索“造血”“活血”新模式,逐步将政治责任、社会责任、行业责任与专业责任内化于公司文化,行业机构及从业人员的责任意识和公益意识显著增强,通过履行社会责任的生动实践,不断将专业特长与助力乡村振兴、促进区域经济协调发展工作有机结合、协同提升。


推动数字化转型既是助力证券行业高质量发展的内在引擎,也是更好服务实体经济和满足人民群众需求的重要举措。行业机构积极推进数字化转型,开展了大量卓有成效的工作,取得了丰硕的实践成效。《数字化转型报告》上篇总结证券公司在数字化转型方面的成果与经验,主要包括:一是加强数字化转型顶层设计。71%的证券公司制定了数字化转型战略,形成了各具特色的数字化组织架构。二是加大信息技术投入。2021年证券公司IT人员总数为30952人,同比增长19.7%,信息技术投入总金额为338.20 亿元,同比增长28.7%。三是驱动科技赋能业务发展。证券公司积极推进科技赋能从经纪业务向财富管理业务、大投行业务、资管业务、合规风控业务等深化,加速业务转型升级。四是推进基础设施建设。证券公司积极优化数据中心建设布局,构建混合云基础设施,建立一体化大运维体系,筑牢数字化底座。五是完善数据治理体系。证券公司积极搭建数据治理组织架构,建立健全数据治理制度,推进基础平台工具建设,释放数据资源价值。六是加强数据和网络安全建设。证券公司建立相关组织架构、防护策略,构建安全可控体系,提升信息安全防护能力。七是积极参与技术创新。130余家证券公司参与行业区块链建设应用,投行底稿数据上链2万5千余项,部分证券公司正在参与行业风险数据共享平台建设,促进构建行业生态。八是助力乡村振兴与特殊人群服务。证券公司发挥科技优势,以多样化的农村金融服务助力乡村振兴,并积极推进适老化改造、无障碍服务工作,展现行业担当。此外,该报告下篇汇编100篇优秀及典型案例,覆盖金融产品与服务、科技赋能业务发展、数字化运营、基础设施建设、助力乡村振兴与服务特殊人群等五大类别,更聚焦地呈现证券公司具体实践情况。

积极履行社会责任、服务国家发展战略、促进共同富裕是证券行业高质量发展的重要内涵,也是证券行业应有的使命责任。2021年,证券公司继续发挥金融专业优势,引金融“活水”积极履行社会责任,为实现第二个百年奋斗目标贡献行业力量。一是接续助力乡村振兴。2021年,证券公司服务脱贫县域直接融资达680亿元。截至目前,已有102家证券公司结对帮扶343个脱贫县,结对帮扶79个国家乡村振兴重点帮扶县。二是服务实体经济高质量发展。2021年,证券行业有效发挥连接资本市场与实体经济的纽带作用,助力实体经济直接融资6.85万亿元;服务构建绿色投融资体系、碳金融市场体系,承销发行绿色债券近1400亿元。三是提升投资者服务与保护水平。2021年,行业机构开展各类投教活动达11万次,覆盖投资者近2.4亿人次;通过不断扩大“四合一”投教覆盖范围,促进投资者教育纳入国民教育体系。四是公益事业保持高水平投入。2021年,证券行业公益性支出达9.1亿元;63家证券公司加入“证券行业促进乡村振兴公益行动”,并承诺公益投入3.5亿元。五是党建引领助推行业践行社会责任。证券公司将“合规、诚信、专业、稳健”正向行业文化植入公司治理体系,促进公司稳健发展,行业文化和责任体系不断健全。此次《社会责任报告》通过丰富的案例汇编、详实的数据分析,从担当乡村振兴新使命、服务实体经济高质量发展、凝聚行业公益责任共识、建设特色行业文化、完善绿色证券金融服务、提升投资者服务与保护水平、完善人才管理培养机制、发挥证券研究专业力量等八个方面,多维度展现行业积极履行社会责任、服务国家发展战略的良好面貌,是证券公司履行社会责任的生动示范实践,也是协会连续第11年发布行业履行社会责任报告。

下一步,协会将全面学习、全面把握、全面贯彻党的二十大精神,引导证券行业完整准确全面贯彻新发展理念,把服务国家发展战略作为天职和使命,积极推动行业数字化转型、助力科技赋能,坚持在高质量发展中服务乡村振兴、助力协调发展、践行社会责任、促进共同富裕,以实际行动为第二个百年奋斗目标作出应有贡献!

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